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比分直播188:监管强化中介看门人角色

时间:2021/2/19 13:47:31   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:监管部门对券商违规持续重拳出击。近期,又有中信证券、国都证券、川财证券等券商遭到处罚。具体来看,上述券商收罚单多是因为业务不合规或风控不到位导致的,反映出部分券商对相关业务的管控存在薄弱环节,内部控制不完善,地方证监局对此给出了相应的行政监管措施。市场人士认为,现行的法律法规和监...
监管部门对券商违规持续重拳出击。近期,又有中信证券、国都证券、川财证券等券商遭到处罚。

具体来看,上述券商收罚单多是因为业务不合规或风控不到位导致的,反映出部分券商对相关业务的管控存在薄弱环节,内部控制不完善,地方证监局对此给出了相应的行政监管措施。市场人士认为,现行的法律法规和监管态度,更加重视强化中介机构的“看门人”职责,加大对中介机构违法违规行为的处罚,既是对中介机构的震慑,同时也是压实中介机构责任的重要措施,有利于中介机构勤勉尽责,强化中介机构的自律性,也有利于保护投资者合法权益以及进一步推动资本市场健康发展。

深圳证监局近期对中信证券采取责令改正措施,皆因后者存在私募基金托管业务内控不完善、个别首次公开发行保荐项目执业质量不高、个别资管产品未按合同约定时间和方式向客户提供对账单等违规行为。

如在私募托管业务方面,中信证券私募基金托管业务内部控制不够完善,个别项目履职不谨慎。一是业务准入管控不到位,部分项目业务准入未严格执行公司规定的标准和审批程序,未充分关注和核实管理人准入材料;二是投资监督业务流程存在薄弱环节,部分产品未及时调整系统中设定的监督内容,部分投资监督审核未按公司规定履行复核程序,对投资监督岗履职情况进行监督约束的内控流程不完善;三是信息披露复核工作存在不足,对个别产品季度报告的复核存在迟延;四是业务隔离不到位,托管部门与从事基金服务外包业务的子公司未严格执行业务隔离要求。

深圳证监局决定对中信证券采取责令改正的监督管理措施,并且要求公司应对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改,建立健全并严格执行内控制度和流程规范,保障业务规范开展,谨慎勤勉履行职责。

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